Bản sao hộ chiều của Cổ đông​

Giấy tờ xác minh địa chỉ cư trú của Cổ Đông và Giám đốc.

Xác nhận tiền án tiền sự của  cổ đông và giám đốc ( Dịch + Công chứng và hợp pháp lãnh sự )

Chính sách Chống rửa tiền và tài trợ khủng bố, Chính sách xác minh danh tính khác hàng ( AML & KYC )

Các doanh nghiệp phải nộp đơn chi tiết cho FCA, nêu rõ mô hình kinh doanh, hoạt động và các biện pháp tuân thủ.

Thực hiện các chính sách và thủ tục mạnh mẽ để ngăn chặn rửa tiền và tài trợ khủng bố.

Triển khai các giao thức bảo mật tiên tiến để chống lại tin tặc và gian lận.

Cung cấp thông tin rõ ràng, chính xác và toàn diện về sản phẩm và dịch vụ, bao gồm cả những rủi ro liên quan.

Duy trì đủ vốn để trang trải chi phí hoạt động và chịu được những khoản lỗ tiềm ẩn.

Nhân sự chủ chốt, chẳng hạn như giám đốc và quản lý cấp cao, phải chứng minh được các kỹ năng, kinh nghiệm và tính chính trực cần thiết.

Nộp báo cáo định kỳ cho FCA nêu chi tiết tình hình tài chính, tình trạng tuân thủ và bất kỳ thay đổi quan trọng nào trong hoạt động.

Nộp lệ phí nộp đơn không hoàn lại cho FCA.

Triển khai các hệ thống giám sát liên tục và tuân thủ các yêu cầu quy định mới.